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※澳大利亞ASIC簡介

澳大利亞證券和投資委員會ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

ASIC的基本職能體現(xiàn)在維護(hù)市場誠信和保護(hù)消費者權(quán)益方面。市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護(hù)市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強(qiáng)投資者對金融市場的信心, 維護(hù)金融市場的穩(wěn)定保護(hù)消費者權(quán)益體現(xiàn)在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權(quán)市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當(dāng)投資者權(quán)益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當(dāng)?shù)耐緩降玫窖a償。

ASIC政府性質(zhì)和法律地位　ASIC是澳大利亞金融服務(wù)和市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ASIC是澳大利亞一個獨立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，經(jīng)聯(lián)邦政府批準(zhǔn)，根據(jù)2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》的規(guī)定，該機(jī)構(gòu)依法獨立對全澳金融體系、各金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)從業(yè)人員行駛金融監(jiān)管的職能

外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一，ASIC與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。

根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。

正規(guī)的平臺是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業(yè)務(wù)許可證號）這個號碼的，只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的（ABN：澳大利亞商業(yè)注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應(yīng)的ABN，ACN代碼；但是只擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。

※澳大利亞ASIC監(jiān)管要求

1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限

2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進(jìn)行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

   除此之外，ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監(jiān)督管理機(jī)制，凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進(jìn)行賠償。如果受監(jiān)管企業(yè)有違規(guī)操作，將受到ASIC的嚴(yán)重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務(wù)牌照和普通經(jīng)營執(zhí)照。

   同時，ASIC對在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。